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黄红元谈科创板:要有四个“敬畏”一个“合力”

2019-03-24 16:13:51  来源:中国金融商报     编辑:翟晓燕

上海证券交易所党委书记、理事长黄红元

3月23日,在上海市虹口区举行的第九届北外滩财富与文化论坛上,上海证券交易所党委书记、理事长黄红元发表主旨演讲。在科创板加速推进的当口,黄红元对科创板和注册制的公开表态引发高度关注。

黄红元表示,设立科创板并试点注册制,是支持科技创新的重要举措,也是上海国际金融中心和科创中心建设的一个重要结合点。黄红元强调,在推进科创板和注册制的过程中,必须敬畏市场,交易所审核问询努力问出“真公司”,保荐机构和机构投资者代表市场选出“好公司”;必须敬畏法治,发行人和中介机构要尽责任、把好关;必须敬畏专业,改善资本市场运行机制的不适应、不匹配、不健全;必须敬畏风险,控风险、筑廉洁,努力把科创板打造成为中央放心、投资者满意的廉洁板。

以下为演讲实录:

尊敬的吴清副市长、吴信宝书记、姜洋理事长、赵少华理事长,各位领导、各位嘉宾下午好,很高兴再次参加北外滩财富与文化论坛,我谨代表上交所向大家致以最美好的祝愿和春天的问候。

今天的主题是金融与科技——融合发展之道,我想在上海金融与科技的融合之道,应该就是上海国际金融中心与科创中心的融合,借此我围绕上交所服务上海这两大中心建设,推进设立科创板并试点注册制这项工作向大家汇报看法。

设立科创板、试点注册制,是资本市场支持科技创新的重要举措,也是上海国际金融中心和科创中心建设的一个重要结合点。今年2月,证监会易会满主席在国新办新闻发布会上提出推进资本市场持续健康发展,要坚持“四个必须”“一个合力”的工作理念,我们在设立科创板并试点注册制的准备工作中,同样秉持这“四个必须”“一个合力”的工作理念。

第一,必须敬畏市场。十八届三中全会提出,使市场在资源配置中起决定性作用和更好地发挥政府作用。设立科创板并试点注册制,是落实这一要求的重要实践,其要义是发挥市场机制作用,市场各方归位尽责,监管部门和交易所各司其职。科创板强调发行人信息披露第一责任和诚信义务,发挥中介机构专业优势和核查把关作用,交易所将以全公开、分行业、电子化、问询式的审核方式,督促发行人把自身真实情况说清楚、讲明白,审核问询努力问出一个“真公司”,保荐机构和机构投资者根据专业能力和经验,对企业的质量做出判断和选择,代表市场选出“好公司”。

第二,必须敬畏法治。这次改革试点有法可依、有章可循,每项制度规则都根据法律法规制定,同时发行人是信息披露第一责任人,中介机构有尽职调查义务和核查把关责任。上市后一旦出现财务造假等问题,发行人和中介机构都将承担巨大的民事责任和刑事责任,此外还需要完善法治建设,大幅提高违法违规成本,建立健全与注册制相适应的证券民事诉讼机制。

第三,必须敬畏专业。我国资本市场的发展取得了巨大的历史成就,但也是在新兴加转轨的社会经济环境下建立发展起来的,多年来积累了不少问题,体现为运行机制不适应、不匹配、不健全。针对这些问题,我们在设立方案和制定规则时,从实际出发,遵循金融发展规律,借鉴国际市场中已被证明有效的经验,并予以吸纳。同时针对科创企业的特殊性,建立专业化的审核机制,不断提升专业水平能力。此外,中介机构更是要发挥自身专业优势,发挥“看门人”的作用。

第四,必须敬畏风险。设立科创板并试点注册制是大事,大事要办好,防控风险是第一要义。在科创板发行上市审核、发行承销交易机制、退市制度、投资者示范性管理等各关键环节,都充分体现出控风险的要求,对科创板可能面临的风险我们丝毫不敢松懈,高度注重评估和分析,同时我们还将强化自身的廉政建设,努力把科创板打造成为中央放心、投资者满意的廉洁板。

“一个合力”就是设立科创板并试点注册制离不开方方面面的支持,这是一项重大工程,涉及资本市场一系列的重大基础性制度改革,任务艰巨。同时这也是一个新生事物,在发展初期难免出现一些不及预期的现象,需要社会各方积极参与,又适当包容,凝聚共识,多加呵护,共同保障设立科创板并试点注册制尽快落地,平稳运行。

上交所作为上海金融中心市场体系的重要成员,始终服务金融中心与科创中心建设,今年是建国70周年,也是上海建设两大中心关键一年,我们全力推进科创板建设的同时,还将积极服务长三角一体化和上海自贸区新片区建设,积极开发服务长三角的证券、ETF、衍生品等证券品种,发挥好长三角资本市场服务基地功能,深入推动国际化发展战略,推动“一带一路”交易所联合会尽快落户上海,支持上海成为连通全球主要资本市场的枢纽。

朋友们,上交所将全力以赴,在上海两大中心建设中发挥更大作用,为服务我国经济高质量发展贡献资本市场的力量。祝愿本次论坛圆满成功,谢谢大家!

(演讲实录未经本人审核)

统筹:陆绮雯

文字:李雨琪

摄影:张舰月

本文来源:陆家嘴金融网

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