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股转系统总经理徐明:新三板应尽快降低500万的投资者门槛

2019-09-06 15:00:14  来源:中国金融商报     编辑:翟晓燕

股转系统总经理徐明表示,新三板应尽快降低500万的投资者门槛,进行差异化的投资者适当性管理。新三板市场目前具备了降低投资者门槛的现实基础,一方面,新三板较高的门槛将绝大数投资者拒之门外,过少的投资者让挂牌公司融资极其困难、市场流动性严重枯竭、交易的连续性无法进行,资本市场的基本功能受到了极大的制约,新三板市场的发展受到了很大影响;另一方面,新三板公司质量、公司治理、信息披露、规范程度均有不同程度的提高,相应的法律法规和自律规则不断健全和完善,投资者的专业知识法律意识得到了提高。

【延伸阅读】

证监会副主席阎庆民:正推进证券法起草制定 将提升资本市场违法违规成本

9月6日上午,证监会副主席阎庆民在上海出席第二届中小投资者服务论坛时表示,当前正在大力推进证券法以及相关法律法规的起草制定,将提升资本市场违法违规成本,进一步加大对证券期货违法行为的打击力度。

回顾近期的投资者保护工作,阎庆民表示,顶层设计更加完善,证监会年初专门设立了以易会满主席担任组长的投资者保护领导小组;在以科创板为契机,在发行承销交易等方面实施了一系列新制度;今年还设立了515全国投资者保护宣传日。

同时,投资者维权机制有所突破,首例证券群体性纠纷示范案例落地,同时积极筹建全国性的证券期货专业调解组织。12386投资者服务热线更加便捷,试点范围从北京扩大到上海、江苏、广东、深圳。

阎庆民说,探索实现投资者权益保护的新途径,需要做到三个“坚持”。

第一,必须坚持党的领导,站稳资本市场监管的人民性立场。

第二,必须坚持实事求是,充分认识我国资本市场的现实情况。

阎庆民表示,从国情出发,从市场处罚,才能在投资者保护制度建设、组织体系行权、保障教育服务、维权救济、监管执法等方面取得成效。

第三,必须解放思想,不断深化投资者保护领域的改革。

阎庆民称,一是坚持统筹兼顾,处理好整体与局部的关系;二是坚持务实创新,探索形成有效的投资者保护时间做法,不断加强宣传教育和引导。

谈到下一步的投资者保护工作方向,阎庆民透露了证监会正在重点部署的几大工作内容。

一是建立健全市场化的资本市场基础制度,当前正在大力推进证券法以及相关法律法规的起草制定,强化法律责任,提升违法违规成本。

阎庆民称,着力增强法治供给,加大赔偿力度,是保护投资者合法权益的前提。证监会将进一步加大对证券期货违法行为的打击力度,突出重点、精准打击违法的执法原则。

二是构建符合我国实际的赔偿救济制度,健全多元化纠纷解决机制,推动建立具有中国特色的积极诉讼制度,研究建立投资者赔偿基金。

三是进一步加大证券期货违法行为的打击力度,突出重点,精准打击违法执法原则。

四是着力提高上市公司质量,规范经营机构的行为。上市公司及大股东要讲真话、讲实话、讲投资者明白的话。

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